Denuncia

❝En Argentina, las leyes y normativas establecen los procedimientos y reglas para la recepción y tratamiento de denuncias en el ámbito del mercado de capitales. Se permiten denuncias anónimas y se define el proceso de investigación y las posibles conclusiones. Además, se puede actuar de oficio en caso de presuntas irregularidades administrativas.❞

Título XIII del Procedimiento de Investigaciones

El Título XIII del Procedimiento de Investigaciones es el marco legal que establece las reglas y procedimientos para la recepción y tratamiento de denuncias en Argentina. Este título se aplica específicamente al ámbito del mercado de capitales y establece las competencias de la Comisión Nacional de Valores (CNV) en relación con las denuncias.

Recepción de denuncias por la Comisión Nacional de Valores (CNV)

La CNV es la entidad encargada de recibir las denuncias relacionadas con el accionar de personas físicas y jurídicas en el ámbito del mercado de capitales. Las denuncias pueden ser presentadas por escrito y firmadas, o a través de medios informáticos habilitados.

Definición de denuncia

Se define la denuncia como la presentación en la que se sostenga la existencia de una irregularidad administrativa en el ámbito de competencia de la CNV. Esto significa que la denuncia debe referirse a hechos que estén dentro de la jurisdicción de la CNV y que puedan ser considerados como irregularidades administrativas.

Denuncias anónimas

La CNV permite la presentación de denuncias anónimas, siempre y cuando sean razonablemente circunstanciadas y los elementos consignados permitan presumir la verosimilitud de los hechos planteados. Esto significa que, aunque el denunciante no revele su identidad, debe proporcionar suficiente información para que la CNV pueda evaluar la veracidad de los hechos denunciados.

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Requisitos para presentar una denuncia

Para presentar una denuncia, se deben cumplir ciertos requisitos. La denuncia debe ser formulada por escrito y firmada, incluyendo el nombre y apellido del denunciante, su documento de identidad y domicilio. Además, se debe explicar circunstanciadamente los motivos de la presentación y adjuntar toda la documentación disponible que sustente los dichos del denunciante.

Tramitación de la denuncia

Una vez recibida la denuncia, la CNV la tramitará a través de la dependencia correspondiente, quien centralizará el trámite de las actuaciones y podrá solicitar la colaboración de otras áreas del organismo. Es importante destacar que el denunciante no será considerado parte en el procedimiento y no podrá acceder a las actuaciones durante la etapa de investigación.

Rechazo de denuncias

La CNV tiene la facultad de rechazar "in limine" una denuncia si los hechos denunciados no son materia de su competencia. En este caso, se comunicará el rechazo al denunciante con una respuesta fundada, explicando los motivos por los cuales la denuncia no procede.

Denuncias penales

En caso de que durante el trámite se presumiera la existencia de hechos ilícitos, se evaluará la procedencia de efectuar una denuncia penal de acuerdo con los procedimientos internos aplicables. Esto significa que, si se sospecha que los hechos denunciados pueden constituir un delito, se tomarán las medidas necesarias para iniciar una investigación penal.

Actuación de oficio

La CNV también puede actuar de oficio cuando advierta la existencia de presuntas irregularidades administrativas en el ejercicio de sus funciones, o cuando estas irregularidades resulten verosímiles a partir de informaciones periodísticas. Esto significa que la CNV puede iniciar una investigación sin necesidad de recibir una denuncia formal, si considera que existen indicios de irregularidades.

Intereses Demora

Conclusiones de la investigación

Una vez recibida la denuncia y realizada la investigación preliminar, esta puede culminar de diferentes formas. Algunas posibles conclusiones de una investigación son:

- Desestimación de la denuncia: Si no se comprueba la existencia de las irregularidades denunciadas, la CNV puede desestimar la denuncia y cerrar el caso.

• Formulación de una advertencia: Si se determina que existen irregularidades, pero no son lo suficientemente graves como para iniciar un sumario administrativo, la CNV puede formular una advertencia al denunciado.
  

• Instrucción de un sumario administrativo: Si se comprueba la existencia de irregularidades graves, la CNV puede iniciar un sumario administrativo para investigar más a fondo y determinar las responsabilidades correspondientes.
  

• Formulación de un reporte de operación sospechosa: Si se detecta una operación que pueda estar relacionada con actividades ilícitas, la CNV puede formular un reporte de operación sospechosa y remitirlo a las autoridades competentes.

Principios de las investigaciones de la CNV

Las investigaciones realizadas por la CNV tienen carácter reservado y se rigen por los principios de celeridad, economía, sencillez y eficacia. Esto significa que se busca realizar las investigaciones de manera rápida y eficiente, evitando trámites innecesarios y garantizando la confidencialidad de la información.

Comparecencia personal y reconocimiento de responsabilidad

Durante el proceso de investigación, la CNV puede disponer la comparecencia personal de los involucrados. Esto significa que puede citar a las personas denunciadas para que declaren y brinden información relevante para la investigación. Además, si los involucrados admiten los hechos denunciados o reconocen su responsabilidad, la investigación puede concluir y se pueden aplicar las sanciones correspondientes.

Conclusión

Las leyes y normativas relacionadas con las denuncias en Argentina establecen los procedimientos y reglas para la recepción y tratamiento de denuncias en el ámbito del mercado de capitales. Se establecen requisitos para presentar una denuncia, se permite la presentación de denuncias anónimas y se define el proceso de investigación y las posibles conclusiones de las mismas. Además, se establece la posibilidad de actuar de oficio en caso de presuntas irregularidades administrativas. Es importante tener en cuenta estas leyes y normativas al momento de realizar una denuncia en Argentina.

Procedimiento Administrativo

Preguntas Frecuentes

1. ¿Cuál es el marco legal que regula las denuncias en Argentina?

El marco legal que regula las denuncias en Argentina se encuentra establecido en el Título XIII del Procedimiento de Investigaciones. Este título establece las reglas y procedimientos para la recepción y tratamiento de denuncias en el ámbito del mercado de capitales.

2. ¿Quién es la entidad encargada de recibir las denuncias en Argentina?

La Comisión Nacional de Valores (CNV) es la entidad encargada de recibir las denuncias relacionadas con el accionar de personas físicas y jurídicas en el ámbito del mercado de capitales en Argentina.

3. ¿Se pueden presentar denuncias de forma anónima?

Sí, se permite la presentación de denuncias anónimas en Argentina. Sin embargo, estas denuncias deben ser razonablemente circunstanciadas y los elementos consignados deben permitir presumir la verosimilitud de los hechos planteados.

4. ¿Cuáles son los requisitos para presentar una denuncia?

Para presentar una denuncia en Argentina, se deben cumplir ciertos requisitos. La denuncia debe ser formulada por escrito y firmada, incluyendo el nombre y apellido del denunciante, su documento de identidad y domicilio. Además, se debe explicar circunstanciadamente los motivos de la presentación y adjuntar toda la documentación disponible que sustente los dichos del denunciante.

5. ¿Qué sucede una vez presentada la denuncia?

Una vez presentada la denuncia, la CNV la tramitará a través de la dependencia correspondiente. Durante la etapa de investigación, el denunciante no será considerado parte en el procedimiento y no podrá acceder a las actuaciones. La CNV puede solicitar la colaboración de otras áreas del organismo y evaluar la procedencia de efectuar una denuncia penal en caso de hechos ilícitos.

Responsabilidad Administrativa

6. ¿Cuáles son las posibles conclusiones de una investigación?

Las posibles conclusiones de una investigación pueden ser: desestimación de la denuncia si no se comprueba la existencia de las irregularidades denunciadas, formulación de una advertencia si las irregularidades no son graves, instrucción de un sumario administrativo si se comprueban irregularidades graves, o formulación de un reporte de operación sospechosa si se detecta una operación relacionada con actividades ilícitas.

7. ¿Cuáles son los principios que rigen las investigaciones de la CNV?

Las investigaciones realizadas por la CNV se rigen por los principios de celeridad, economía, sencillez y eficacia. Esto significa que se busca realizar las investigaciones de manera rápida y eficiente, evitando trámites innecesarios y garantizando la confidencialidad de la información.

8. ¿Puede la CNV citar a las personas denunciadas durante la investigación?

Sí, la CNV puede disponer la comparecencia personal de las personas denunciadas durante el proceso de investigación. Además, si los involucrados admiten los hechos denunciados o reconocen su responsabilidad, la investigación puede concluir y se pueden aplicar las sanciones correspondientes.

Silencio Administrativo

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